最高人民法院今天召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)將于2012年6月1日起正式施行的最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的有關(guān)情況。這部司法解釋是“兩高”針對(duì)證券、期貨犯罪出臺(tái)的第一部司法解釋。司法解釋共11條，對(duì)內(nèi)幕信息知情人員、非法獲取內(nèi)幕信息人員、內(nèi)幕信息敏感期、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)等法律適用問題，進(jìn)行了規(guī)定。
據(jù)最高人民法院新聞發(fā)言人孫軍工介紹，近年來，隨著我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的發(fā)展，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件也呈逐年增多態(tài)勢(shì)。截至2011年底，全國(guó)法院審結(jié)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件共22件，其中2007年1件、2008年1件、2009年4件、2010年5件，2011年11件。孫軍工表示，該類型犯罪社會(huì)危害大、專業(yè)性強(qiáng)、查處難度大。
證券、期貨內(nèi)幕信息知情人員的范圍如何規(guī)定？司法解釋援引了證券法、期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，明確“內(nèi)幕信息知情人員”只是自然人，不包括單位。
根據(jù)這部司法解釋，內(nèi)幕信息知情人員包括：證券法規(guī)定的“（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人”以及期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的“由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員”。
這部司法解釋規(guī)定了三類非法獲取內(nèi)幕信息的人員：一是利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人員；二是內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與其關(guān)系密切的人員；三是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸的人員。對(duì)于后兩類人員，只要從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為被認(rèn)定為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法獲取內(nèi)幕信息人員。
對(duì)于相關(guān)交易行為明顯異常的認(rèn)定，司法解釋列出三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是時(shí)間吻合程度，即行為人開戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易、撤銷指定交易等行為的時(shí)間，資金變化時(shí)間，以及相關(guān)證券、期貨合約買入或者賣出時(shí)間是否與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時(shí)間吻合；二是交易背離程度，即交易是否基于平時(shí)的交易習(xí)慣和公開信息而采取；三是利益關(guān)聯(lián)程度，即賬戶交易資金進(jìn)出是否與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系。
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪如何認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重？司法解釋從犯罪數(shù)額和犯罪情節(jié)兩個(gè)方面對(duì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定。具有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重：證券交易成交額在五十萬元以上；期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上；獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上；內(nèi)幕交易或泄露內(nèi)幕信息三次以上；具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。